証券取引委員会(SEC)は現在、コンプライアンスを遵守していない企業、延滞企業、停止・取消企業に対し、コンプライアンス強化インセンティブ計画(ECIP: Enhanced Compliance Incentive Plan)を通じて、グッドスタンディングを回復する新たな機会を提供しています。この制度は2024年11月30日まで活用することができます。
申請対象となる違反行為は以下をご覧ください。
1、現行および過年度GISの未提出
2、現行および過年度GISの遅延提出
3、AFS(監査済み財務諸表)の未提出
4、AFS(監査済み財務諸表)の遅延提出
5、2020年度版義務規則No. 28「法人、パートナーシップ、団体、および個人に対する、欧州委員会との取引に使用する電子メール・アカウント・アドレスおよび携帯電話番号の作成および/または指定の要件」に基づく違反行為
各違反行為について下記罰金を払うことで、企業はグッドスタンディング
の状態に立ち返ることができます。
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非遵守企業
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違反行為
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ECIP適用時料金
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- GIS の遅延及び未提出
- AFSの遅延及び未提出
- 義務規則No. 28への非遵守
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PHP 20,000.00
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差し止めまたは廃止した企業
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違反行為
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ECIP適用時料金
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- GISの遅延及び未提出
- AFSの遅延及び未提出
- 義務規則No. 28への非遵守
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PHP 3,060 (申立手数料)
課せられた罰金のうちの50%
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